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一、單項選擇題
1.( )負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
2.我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體,其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管,其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法利益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量
3.在信托業(yè)務(wù)中,( )應(yīng)當遵守信托文件的規(guī)定,為( )的最大利益處理信托事務(wù)。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團
5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。?)的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.社團組織
D.非獨立法人
6.根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi),提供中期報告。
A.兩個月
B.三個月
C.四個月
D.五個月
7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),促進我國證券市場健康發(fā)展,維護投資者合法權(quán)益,( )于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.國務(wù)院證券委、國家體改委
8.證監(jiān)會在全國成立了( )個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和( )個證券監(jiān)管專員辦事處。
A.10,3
B.20,30
C.9,35
D.9,30
9.《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實施時間為( )。
A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日
10.根據(jù)規(guī)定,合格境外機構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達( )年以上,實收資本不少于( )美元,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )美元。
A.2020億50億
B.3020億100億
C.2010億100億
D.3010億100億
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