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證券從業(yè)資格考試題:《基礎(chǔ)知識》第七章習(xí)題(3)

來源: 編輯: 2010/07/22 14:28:03 字體:

  三、判斷題

  1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場。( )

  2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實(shí)性和完整性。( )

  3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司,有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估,任何部門不得干預(yù)。( )

  4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務(wù)所時一律收回許可證。( )

  5.信用評級機(jī)構(gòu)對投資人只有道義上的義務(wù),無法律上的責(zé)任。( )

  6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )

  7.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最小程度。( )

  8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者,管理已經(jīng)發(fā)行的基金。( )

  9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。( )

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