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證券從業(yè)資格考試題：《基礎知識》第七章習題（2）
二、多項選擇題
1.證券登記結算公司的保證交收，可以（ ）。
A.降低信用風險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本
2.我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有（ ）。
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
3.證券投資咨詢公司的風險主要來自（ ）。
A.市場預測風險
B.財務風險
C.咨詢意見發(fā)布的風險
D.人員風險
4.證券投資咨詢公司的類型可以是（ ）。
A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務
5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件包括（ ）。
A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施
6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有（ ）。
A.公開道歉
B.責令停業(yè)
C.吊銷直接責任人員的資格證書
D.承擔連帶責任
7.會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括（ ）。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有（ ）
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
9、成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結算公司的意義包括（ ）。
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風險
D.降低交易成本
【我要糾錯】 責任編輯：肖肖
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