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證券從業(yè)資格考試題：《基礎知識》第七章習題（1）
一、單項選擇題
1.在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是（ ）。
A.自營業(yè)務
B.經紀業(yè)務
C.購并業(yè)務
D.資產管理業(yè)務
2.證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為（ ）。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
3.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為（ ）。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
4.注冊會計師的許可證實行的注冊制度是（ ）。
A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制
5.我國現階段，信用評級機構在性質上具有（ ）。
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性
6.證券公司經營證券自營業(yè)務，自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為（ ）。
A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷
8.關于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內的子公司，下列不正確的說法是（ ）。
A.設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務
D.必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
9.下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（ ）。
A.證券賬戶設立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報告
10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經營的業(yè)務有（ ）
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券投資咨詢
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【我要糾錯】 責任編輯：肖肖
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