證券從業(yè)資格考試題：《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章習(xí)題（1）

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（ ）。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.購(gòu)并業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ）。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投資人

　　3.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ）。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　4.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是（ ）。

　　A.5年注冊(cè)制

　　B.季度注冊(cè)制

　　C.年度注冊(cè)制

　　D.3年注冊(cè)制

　　5.我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（ ）。

　　A.獨(dú)立性

　　B.非獨(dú)立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為（ ）。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.承銷

　　D.推銷

　　8.關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是（ ）。

　　A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司

　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

　　D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　9.下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ）。

　　A.證券賬戶設(shè)立

　　B.證券的托管

　　C.證券持有人名冊(cè)登記

　　D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

　　10、注冊(cè)資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

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