證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）

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各證券公司會員：

　　為加強證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價、自我管理、自我規(guī)范機制，推動證券公司專業(yè)管理能力、信息技術系統(tǒng)、客戶服務與投資者教育和自主創(chuàng)新活動的專業(yè)判斷與交流，促進證券監(jiān)管的針對性和有效性，我會組織制訂了《證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）》，經向中國證監(jiān)會備案，現予發(fā)布。該辦法自發(fā)布之日起施行。

二00八年八月六日

　　附件1、

證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）

　　第一章  總則

　　第一條   為加強證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價、自我管理、自我規(guī)范機制，推動證券公司專業(yè)管理能力、信息技術系統(tǒng)、客戶服務與投資者教育和自主創(chuàng)新活動的專業(yè)判斷與交流，促進證券監(jiān)管的針對性和有效性，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱的證券公司專業(yè)評價（以下簡稱專業(yè)評價），是指由中國證券業(yè)協會（以下簡稱協會）、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下簡稱證券交易所）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱登記結算公司）、中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投資者保護基金公司）等行業(yè)自律組織根據證券市場和證券公司自律管理的需要，組織業(yè)內專家對證券公司發(fā)展中出現的新情況、新問題，及現有法律法規(guī)尚無明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項進行專業(yè)判斷，評價其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。

　　第三條  協會會同證券交易所、登記結算公司、投資者保護基金公司等行業(yè)自律組織制定證券公司專業(yè)評價規(guī)則，協會負責專業(yè)評價工作的組織實施。

　　專業(yè)評價工作接受中國證監(jiān)會的指導、監(jiān)督。

　　第四條  專業(yè)評價應堅持客觀、公正、公開、公平的原則。

　　第二章  專業(yè)評價的范圍與內容

　　第五條  專業(yè)評價的范圍主要針對證券公司專業(yè)管理能力、信息技術系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務與投資者教育、創(chuàng)新活動及其他需要予以評價的事項。

　　對于證券公司日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經確定的、有明確行為準則的事項，涉嫌違法違規(guī)的事件及已量化的財務指標等不進行評價。

　　第六條  專業(yè)評價可分為證券公司主動申請專業(yè)評價、行業(yè)自律組織開展專業(yè)評價和接受監(jiān)管部門委托進行專業(yè)評價。專業(yè)評價可根據以下需要進行：

　　（一）證券公司主動申請對其專業(yè)管理能力、信息技術系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務與投資者教育、創(chuàng)新活動等方面的一項或多項內容進行評價。

　?。ǘ┽槍ψC券公司發(fā)生的風險隱患、重大事故、技術故障、突發(fā)事件、業(yè)務糾紛與客戶投訴、媒體關注或報道的重大問題進行專業(yè)評價。

　　（三）針對證券行業(yè)內發(fā)生的，暫時無法做出判定的新情況、新問題、新動向，對其合理性、合規(guī)性、可行性進行專業(yè)評價。

　?。ㄋ模┙邮鼙O(jiān)管部門委托，對證券公司常規(guī)監(jiān)管中關注到或涉及到的難以按現行監(jiān)管規(guī)則定性的問題，進行專業(yè)評價。

　?。ㄎ澹┌l(fā)生對行業(yè)有序競爭和規(guī)范發(fā)展產生影響的其他事項時，依據業(yè)內要求進行專業(yè)評價。

　　第七條  證券公司專業(yè)管理能力評價，主要是對公司治理、經營理念、財務管理、風險管理、業(yè)務管理、信息管理、人力資源等方面的一項或多項內容進行評價。

　　第八條  證券公司信息技術系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全的評價，主要是對信息技術治理結構、信息基礎設施、核心系統(tǒng)運用、運行與維護管理、信息系統(tǒng)安全管理等方面的一項或多項內容進行評價。

　　第九條  證券公司客戶服務與投資者教育評價，主要是對客戶服務體系、業(yè)務制度規(guī)范建設、研究咨詢與服務、客戶調查與回訪反饋、投資者教育的制度保障和組織建設、投資者教育內容與形式、員工自身教育，以及投資者教育工作的實際效果等方面的一項或多項內容進行評價。

　　第十條  證券公司創(chuàng)新活動評價，主要是對經營方式創(chuàng)新、業(yè)務創(chuàng)新和產品創(chuàng)新、服務模式創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新等方面的一項或多項內容進行評價。

　　第三章  專業(yè)評價的組織與實施

　　第十一條  專業(yè)評價工作設立領導小組，由協會、證券交易所、登記結算公司、投資者保護基金公司組成，負責專業(yè)評價工作中重大事項的決策，審議專業(yè)評價相關規(guī)則及其他需要由領導小組決定的事項。

　　第十二條   專業(yè)評價工作設立專家?guī)?，聘任協會、證券交易所、登記結算公司、投資者保護基金公司、證券公司和會計師事務所等單位中的專業(yè)人士擔任評價專家。專業(yè)評價專家名單向社會公布。

　　專業(yè)評價工作可根據需要聘請臨時專家，臨時專家人數原則上每次不超過專家工作小組成員的三分之一。

　　第十三條   評價專家應具有五年以上從事與證券業(yè)務相關的工作經驗，有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經驗，誠實守信，勤勉盡責，客觀公正地履行職責。

　　第十四條   協會根據所需要評價事項的性質和類別，從專家?guī)熘刑暨x專家，組成專家工作小組，采取聽取證券公司陳述、現場檢查、召開論證會等方式開展專業(yè)評價。

　　專業(yè)評價工作啟動前，應就評價事項、評價內容、評價專家名單書面通知被評價證券公司。

　　專業(yè)評價工作可根據實際需要，征詢被評價證券公司注冊地所在轄區(qū)監(jiān)管局的意見。

　　第十五條   評價專家應客觀公正、廉潔自律，審慎負責地對證券公司進行專業(yè)評價，明確地提出評價意見。評價專家應保守被評價公司的商業(yè)秘密。

　　評價專家違反上述規(guī)定的，應承擔相應責任。

　　第十六條  專業(yè)評價工作實行回避制度。專業(yè)評價工作中如出現評價專家與被評價公司存在直接或間接的利益關系，或評價專家有直系親屬在被評價公司擔任董事、監(jiān)事、經理或其他高級管理人員的，應主動回避。

　　被評價證券公司對評價專家名單持異議的，可向協會說明理由，提出要求有關評價專家回避的書面申請，協會依據說明情況決定有關評價專家是否回避。

　　第十七條  證券公司主動申請進行專業(yè)評價的，應當向協會提交申請報告，就評價內容提交相關書面材料。

　　行業(yè)自律組織進行專業(yè)評價和接受監(jiān)管部門委托進行專業(yè)評價的，協會提前通知被評價證券公司進行相關評價準備。

　　第十八條   證券公司主動申請進行專業(yè)評價的，原則上每個年度對同一家證券公司的同一事項只進行一次評價。

　　第四章 專業(yè)評價的結果與使用

　　第十九條  專業(yè)評價工作應形成書面的專業(yè)評價報告，專業(yè)評價報告反饋被評價證券公司。被評價公司如對專業(yè)評價意見和專業(yè)評價結果有異議的，可以書面形式進行說明，并將相關證明材料提交協會作為專業(yè)評價報告的補充。補充材料應于收到評價報告的五個工作日內提交。

　　第二十條   專業(yè)評價報告由協會統(tǒng)一送中國證監(jiān)會及證券公司注冊地所在轄區(qū)證監(jiān)局、行業(yè)自律組織等相關單位。

　　專業(yè)評價作為完善行業(yè)自律規(guī)則，加強證券公司自律，推動行業(yè)創(chuàng)新的參考依據。

　　第二十一條  對于專業(yè)評價結果中體現證券公司獨創(chuàng)性且值得行業(yè)借鑒的有效做法，根據具體情形或進行總結和推廣，引導行業(yè)有序開展相關業(yè)務活動；或采取必要且適當的保護性措施。對于在專業(yè)評價中發(fā)現不符合自律管理要求的證券公司，將按有關規(guī)定采取自律管理措施，并記入會員誠信檔案；情節(jié)嚴重的，移交行業(yè)監(jiān)管部門調查處理。

　　第五章   附則

　　第二十二條  本辦法由協會負責解釋。

　　第二十三條  本辦法由協會發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

　　附件2、證券公司專業(yè)評價專家?guī)烀麊?/FONT>