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證券經(jīng)紀人管理新規(guī)出臺
證監(jiān)會3月16日公布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，解決了證券經(jīng)紀人法律地位、資格條件、行為規(guī)范、權(quán)益保護等問題。該規(guī)定于4月13日起施行。
證監(jiān)會去年9月曾就該規(guī)定草案征求意見，相較征求意見稿，暫行規(guī)定對證券經(jīng)紀人的概念進行了更清晰界定：“證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。”并規(guī)定，證券公司委托公司以外的人員的，應(yīng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行。這意味著以居間人等形式進行客戶招攬和服務(wù)將被禁止。
暫行規(guī)定還細化了證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，要求證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托。同時要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。暫行規(guī)定還對證券經(jīng)紀人可從事和禁止從事的行為進行了詳細列舉。
暫行規(guī)定提高了證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)的資格條件。暫行規(guī)定要求，證券經(jīng)紀人應(yīng)當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件；應(yīng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。具備上述資格的證券經(jīng)紀人還應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記獲得證券經(jīng)紀人證書后方可開展業(yè)務(wù)。
暫行規(guī)定還強化了對證券經(jīng)紀人合法權(quán)益的保護，明確要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應(yīng)當遵守平等、自愿、誠實信用的原則，并把證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)。
此外，暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標，納入其分類評價范圍。
證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，將參照該規(guī)定執(zhí)行。
責任編輯：杜楠
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