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第一章 總 則
第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定,制定本細則。
第二條 本細則所稱機構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu);專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細則規(guī)定,負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條 機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當依據(jù)本細則規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員,通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員,按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的,可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。
第八條 申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提交下列申請材料:
?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)證書申請表;
(二)身份證復(fù)印件;
(三)學(xué)歷證明復(fù)印件;
(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是:
?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu);
(二)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會;
(三)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
第十條 對于符合條件的申請人,協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
第三章 執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條 機構(gòu)應(yīng)當指定資格管理員負責本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案,代表所在機構(gòu)行使下述職責:
?。ㄒ唬┦褂脜f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理;
?。ǘ┙M織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;
?。ㄈ┴撠熕跈C構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;
(四)按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;
(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;
(六)負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項;
?。ㄆ撸樗跈C構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;
?。ò耍┍3峙c協(xié)會的日常聯(lián)系。
機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。
第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的,以及離開所在機構(gòu)的,所在機構(gòu)應(yīng)當于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的,應(yīng)當按照本細則規(guī)定,另行申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場禁入的,因違法或違紀行為被機構(gòu)開除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第十五條 機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員,應(yīng)當參加強制培訓(xùn)。
第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫,對信息進行分級管理,供機構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。
第二十條 協(xié)會每月10日前,通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員,執(zhí)業(yè)證書年檢情況,執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章 年 檢
第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條 年檢的程序是:
?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫年檢申請表,連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構(gòu);
?。ǘC構(gòu)資格管理員對所在機構(gòu)年檢申請表進行初審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會;
?。ㄈ﹨f(xié)會對機構(gòu)提交的年檢申請表進行審核,必要時可要求所在機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見;
?。ㄋ模﹨f(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),將年檢結(jié)果通知所在機構(gòu),并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告;
?。ㄎ澹C構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
第二十三條 有下列情形之一的,不予通過年檢:
(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
?。ㄈ┎辉俜蠄?zhí)業(yè)證書取得條件的;
(四)未按規(guī)定參加年檢的;
(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員,由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章 檢查和調(diào)查
第二十六條 協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細則的情況進行檢查,也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進行調(diào)查。
第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調(diào)查。
第二十八條 協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括:
?。ㄒ唬┦欠翊嬖谄赣梦慈〉脠?zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況;
(二)是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù);
(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況;
?。ㄋ模┦欠裢咨票9芰怂鶎賵?zhí)業(yè)人員的書面申請材料。
第二十九條 對機構(gòu)檢查和調(diào)查的方式:
?。ㄒ唬┡c有關(guān)負責人談話;
?。ǘ┎殚唸?zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料;
?。ㄈ┎殚喨藛T聘用合同;
?。ㄋ模┱{(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案;
?。ㄎ澹┘s請執(zhí)業(yè)人員談話;
?。┢渌戏ǘ行У姆绞?。
第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式:
?。ㄒ唬┡c所在機構(gòu)有關(guān)負責人面談,了解有關(guān)情況;
?。ǘ┎殚啽徽{(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料;
?。ㄈ┎殚啽徽{(diào)查人聘用合同;
(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案;
?。ㄎ澹┡c被調(diào)查人談話;
(六)其他合法而有效的方式。
第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時,應(yīng)出示有效證明文件。
第三十二條 機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當予以配合。
第六章 罰 則
第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請;已取得執(zhí)業(yè)證書的,注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,協(xié)會視情節(jié)輕重,給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴重的,移交中國證監(jiān)會處罰。
第三十五條 機構(gòu)弄虛作假的,聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的,未履行規(guī)定的備案義務(wù)的,不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,協(xié)會視情節(jié)輕重,給予機構(gòu)下列處分:(一)批評;(二)通報批評;(三)暫停部分會員權(quán)利;(四)暫停會員資格;(五)取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分:(一)批評;(二)通報批評。情節(jié)嚴重的,移交中國證監(jiān)會處罰。
第七章 附 則
第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證,通過基礎(chǔ)科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的,取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的,取得二級專業(yè)水平認證證書。
第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。
第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。
第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。
第四十條 本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準,自2003年7月1日起試行。
二○○三年四月二十九日
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