關(guān)于2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

關(guān)于2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

中證協(xié)發(fā)[2017]68號

各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）》關(guān)于從業(yè)人員年檢的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2017年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、年檢人員范圍

各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，執(zhí)業(yè)證書有效日期截止為2017年12月31日的，均應(yīng)參加本次年度年檢。

證券公司經(jīng)紀(jì)人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。

二、通過年檢的條件

從業(yè)人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：

1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；

2、 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實、準(zhǔn)確、完整的；

3、在所持證書有效期內(nèi)，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時，其中必修學(xué)時不少于20學(xué)時。完成規(guī)定學(xué)時后，機構(gòu)已為其提交年檢申請、審核，并通過機構(gòu)內(nèi)部公示及協(xié)會網(wǎng)站外部公示的；

4、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

三、相關(guān)工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自2017年4月10日開始，至2017年12月31日截止。

2、各機構(gòu)應(yīng)有序安排本年度年檢工作，及時查詢從業(yè)人員管理平臺“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時的變化情況, 督促從業(yè)人員積極參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)并合理安排培訓(xùn)時間，盡早完成年檢規(guī)定學(xué)時。

3、各機構(gòu)應(yīng)及時為符合條件的人員提交年檢申請并進(jìn)行年檢審核。年檢流程如下：機構(gòu)資格管理員為已完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時的人員提交年檢申請；機構(gòu)資格管理員進(jìn)行年檢審核，審核通過后進(jìn)入機構(gòu)內(nèi)部公示（5個自然日）；內(nèi)部公示期滿，自動進(jìn)入?yún)f(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示（5個自然日）；外部公示期滿，年檢流程結(jié)束。

4、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)、部分機構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行抽查。

5、年檢結(jié)束后，協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所在機構(gòu)名單。

6、到期未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書將被暫停，并在協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行公告。

四、相關(guān)工作要求

1、各機構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理涉及所屬從業(yè)人員虛假執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息的投訴。對調(diào)查屬實的投訴，應(yīng)及時向協(xié)會報告。

2、機構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

中國證券業(yè)協(xié)會
2017年4月7日

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