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問:現行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?
答:2002年12月,中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系,規(guī)定自2003年2月1日起,中國境內從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書,并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關規(guī)定,經中國證監(jiān)會核準,協(xié)會于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》,自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。
2009年3月13日,中國證監(jiān)會頒布《證券經紀人管理暫行規(guī)定》。為落實此規(guī)定,2009年4月,協(xié)會發(fā)布了《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,對證券經紀人實施自律管理。
2010年10月19日,中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。為落實兩個規(guī)定,2010年11月,協(xié)會發(fā)布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》,對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。
目前,《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
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