關(guān)于發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》的通知

各私募投資基金管理人、私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：

為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）起草了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《服務(wù)辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施，原協(xié)會(huì)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、關(guān)于私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記

申請(qǐng)開(kāi)展私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)參照《服務(wù)辦法》第八條和第九條的要求，通過(guò)“私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)登記系統(tǒng)”填報(bào)登記材料，系統(tǒng)路徑為。

因系統(tǒng)改造需要，2017年5月2日，協(xié)會(huì)將正式公布系統(tǒng)填報(bào)說(shuō)明材料，并開(kāi)放系統(tǒng)填報(bào)功能。原“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)備案系統(tǒng)”中填報(bào)資料的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照新系統(tǒng)要求重新填報(bào)。

二、關(guān)于法律意見(jiàn)書

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法律意見(jiàn)書指引》（附件3）的要求，在登記系統(tǒng)中上傳法律意見(jiàn)書。對(duì)于已經(jīng)完成備案的服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《服務(wù)辦法》和法律意見(jiàn)書指引的要求對(duì)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行梳理，并于4月30日之前向協(xié)會(huì)(fo@amac.org.cn)提交合規(guī)性自查報(bào)告。

三、過(guò)渡期安排

《服務(wù)辦法》實(shí)施之前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，且未在協(xié)會(huì)完成服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的，應(yīng)自系統(tǒng)開(kāi)放登記之日起六個(gè)月內(nèi)，按照《服務(wù)辦法》的有關(guān)要求完成登記，期間不得新增私募基金有關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一七年三月一日

附件1：私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）

附件2：《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)辦法（試行）》起草說(shuō)明

附件3：私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見(jiàn)書指引

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