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基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱（2017年度修訂）
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法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
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基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（2017年度修訂）
一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
| 對(duì)應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解） |
1.金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金 |
1.居民理財(cái)與 金融市場 |
1.1.a | 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金 融市場的分類和構(gòu)成要素 |
| 2.金融資產(chǎn)與 資產(chǎn)管理行業(yè) |
1.2.a | 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 | |
| 3.我國資產(chǎn)管 理行業(yè)的狀況 |
1.3.a | 理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | |
| 4.投資基金簡 介 |
1.4.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
2.證券投資基金概述 |
1.證券投資基金的概念和特 點(diǎn) |
2.1.a | 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
| 2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) | ||
| 2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
| 2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 | 2.2.a |
了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、 投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露 |
|
| 2.2.b | 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 | ||
| 3.證券投資基 金的法律形式和運(yùn)作方式 |
2.3.a |
理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 | |
| 4.證券投資基 金的起源與發(fā)展 |
2.4.a |
了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點(diǎn) | |
| 5.我國證券投 資基金業(yè)的發(fā)展歷程 |
2.5.a |
了解我國證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 | |
| 6.證券投資基 金業(yè)在金融體系中的地位與作用 |
2.6.a |
理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場的作用 |
|
3.證券投資基金的類型 |
1.證券投資基 金分類概述 |
3.1.a | 掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 |
| 2-5.基金的基 本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 |
3.2-5.a |
掌握基本基金類型及其特點(diǎn) |
|
| 6-10.特殊的 證券投資基金類別：避險(xiǎn)策略基金，ETF,QDII,分級(jí)基金、基金中基金 |
3.6-10a |
理解市場上各類特殊類別基金的特點(diǎn) |
|
4.證券投資基金的監(jiān)管 |
1.基金監(jiān)管概 述 |
4.1.a | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) |
2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 |
4.2.a | 掌握中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措 施 |
|
| 4.2.b | 掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 | ||
| 4.2.c | 理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容 | ||
| 3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | 4.3.a | 掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 | |
| 4.3.b | 掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.3.c | 掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.對(duì)公開募集基金的監(jiān)管 | 4.4.a | 掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 | |
| 4.4.b | 掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等） | ||
5.對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管 |
4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
| 4.5.b | 掌握對(duì)非公開募集基金募集的監(jiān)管 | ||
| 4.5.c | 掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及 銷售 |
||
| 4.5.d | 掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 | ||
| 4.5.e | 掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送制度 | ||
5.基金職業(yè)道德 |
1.道德與職業(yè) 道德 |
5.1.a | 理解道德與職業(yè)道德的含義 |
| 5.1.b | 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 | ||
2.基金職業(yè)道德規(guī)范 |
5.2.a | 理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 | |
| 5.2.b | 掌握守法合規(guī)的含義和基本要求 | ||
| 5.2.c | 掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
| 3.基金職業(yè)道 德教育與修養(yǎng) |
5.3.a | 理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 | |
16.基金的募集、交易與登記 |
1.基金的募集與認(rèn)購 |
16.1.a | 掌握基金募集的概念與程序 |
| 16.1.b | 掌握基金合同生效的條件 | ||
| 16.1.c | 了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 | ||
| 16.1.d | 掌握基金認(rèn)購的概念 | ||
| 16.1.e | 了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購方式和程序 | ||
| 2.基金的交易、申購和贖 回 |
16.2.a | 掌握開放式基金申購與贖回的概念 | |
| 16.2.b | 掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) | ||
| 16.2.c | 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì) 算等 |
||
| 16.2.d | 理解巨額贖回處理等 | ||
| 16.2.e | 理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式） | ||
3.基金的登記 |
16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
| 16.3.b | 了解現(xiàn)行登記模式 | ||
| 16.3.c | 掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 | ||
20.基金的信息披露 |
1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行為 | ||
| 20.1.c | 了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 | ||
| 2.基金主要當(dāng) 事人的信息披露義務(wù) |
20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 | ||
| 3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要 內(nèi)容 |
|
| 20.3.b | 理解招募說明書的重要內(nèi)容 | ||
4.基金運(yùn)作信息披露 |
20.4.a | 掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求 | |
| 20.4.b | 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定 | ||
| 20.4.c | 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 | ||
| 20.4.d | 理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān) 規(guī)定 |
||
| 5.特殊基金品 種的信息披露 |
20.5.a | 理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 | |
| 20.5.b | 理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 | ||
21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) |
1.基金客戶的 分類 |
21.1.a | 了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客 戶選擇 |
2.基金銷售機(jī)構(gòu) |
21.2.a | 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 | |
| 21.2.b | 了解各類基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢 | ||
| 21.2.c | 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 | ||
| 3.基金銷售機(jī) 構(gòu)的銷售理論、方式與策略 |
21.3.a | 了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式 | |
| 21.3.b | 理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略 | ||
22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理 |
1.基金銷售機(jī) 構(gòu)人員行為規(guī)范 |
22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) |
| 22.1.b | 掌握基金銷售人員行為規(guī)范 | ||
| 2.基金宣傳推介材料規(guī)范 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 | ||
| 22.2.c | 理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范 | ||
| 22.2.d | 理解貨幣市場基金宣傳的要求 | ||
3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范 |
22.3.a | 掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容（原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率 水平） |
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| 22.3.b | 掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范 | ||
4.基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性 |
22.4.a | 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、 管理制度和實(shí)施保障 |
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| 22.4.b | 理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào) 查的要求 |
||
| 22.4.c | 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)的要求 |
||
| 22.4.d | 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人 風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 |
||
| 22.4.e | 掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 | ||
| 22.4.f | 掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 | ||
| 5.基金銷售信 息管理 |
22.5.a | 了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 | |
| 6.非公開募集 基金的銷售行為規(guī)范 |
22.6.a | 理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范 | |
| 22.6.b | 掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審 查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
||
23.基金客戶服務(wù) |
1.客戶服務(wù)概 述 |
23.1.a | 了解基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容 |
| 2.客戶服務(wù)流 程 |
23.2.a | 理解客戶服務(wù)流程 | |
| 3.投資者保護(hù) 工作 |
23.3.a | 理解投資者保護(hù)工作的概念、意義和基本原則 | |
| 23.3.b | 理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 | ||
24.基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 |
1.治理結(jié)構(gòu) | 24.1.a | 掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求 |
| 2.組織架構(gòu) | 24.2.a | 掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置 | |
3.風(fēng)險(xiǎn)管理 |
24.3.a | 掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則 | |
| 24.3.b | 掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能 | ||
| 24.3.c | 掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程 序 |
||
25.基金管理人的內(nèi)部控制 |
1.內(nèi)部控制的 目標(biāo)和原則 |
25.1.a | 理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
| 25.1.b | 掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 | ||
| 2.內(nèi)部控制機(jī) 制 |
25.2.a | 掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次 | |
| 25.2.b | 掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 | ||
| 3.內(nèi)部控制制 度 |
25.3.a | 理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 | |
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 |
25.4.a | 了解基金公司前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 | |
| 25.4.b | 理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主 要內(nèi)容 |
||
| 25.4.c | 理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi) | ||
| 容 | |||
| 25.4.d | 理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主 要內(nèi)容 |
||
26.基金管理人的合規(guī)管理 |
1.合規(guī)管理概 述 |
26.1.a | 掌握合規(guī)管理的基本概念 |
| 26.1.b | 掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 | ||
| 2.合規(guī)管理機(jī) 構(gòu)設(shè)置 |
26.2.a | 了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 | |
| 26.2.b | 理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 | ||
| 3.合規(guī)管理的 主要內(nèi)容 |
26.3.a | 掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng) | |
| 4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 26.4.a | 理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施 |
其他參考法規(guī)：
1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號(hào)；
2、《私募投資基金信息披露管理辦法》；
3、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》；
4、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。
說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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