掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者:北京正保會計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
單選題
證券公司違反條例的規(guī)定,有下列(?。┣樾沃坏?,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
①推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
②未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
③未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
④未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息査詢制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!
相關(guān)閱讀:
報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開發(fā)者:北京正保會計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
官方公眾號
微信掃一掃
官方視頻號
微信掃一掃
官方抖音號
抖音掃一掃
Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號