證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題寶典

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小鞠橘桔 2020/08/27 09:59:07　字體：大小

《證券法律法規(guī)》易錯題

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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》易錯題寶典

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)典易錯題
欺詐發(fā)行股票債券的犯罪構成	集資詐騙罪
證券公司流動性風險的定義	內幕交易
信息隔離墻制度的概念	從業(yè)資格管理的有關規(guī)定
證券公司全面風險管理	基金的非公開募集
證券投資基金法律體系的組成	責任認定
流動性風險管理	設立證券登記結算機構的條件
期貨交易的基本規(guī)則	證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則
非法吸收公眾存款罪	證券交易所的規(guī)定
證券投資咨詢服務	證券公司全面風險管理
《證券投資基金法》的規(guī)定	期貨公司的業(yè)務許可制度
證券投資基金法	非公開募集基金
未按規(guī)定提取法定公積金的處罰	證券投資基金法的規(guī)定
其他法律責任	證券公司的監(jiān)督管理
證券公司及其分支機構的業(yè)務經(jīng)營	《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定
證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施	證券公司信息技術安全
對恐怖活動資產的凍結工作	證券公司大額交易和可疑交易報告制度
證券公司全國股轉系統(tǒng)的業(yè)務	證券公司全國股轉系統(tǒng)業(yè)務
全國股轉系統(tǒng)業(yè)務	創(chuàng)業(yè)板特別交易機制
擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任	內幕交易、泄露內幕信息的責任認定
背信運用受托財產的認定	內幕交易、泄露內幕信息的認定
利用未公開信息交易罪	證券從業(yè)人員
證券監(jiān)督管理機構	證券登記結算機構
證券業(yè)協(xié)會	證券從業(yè)人員內容
非公開募集基金管理人的登記	證券登記結算機構
期貨公司的業(yè)務許可制度	專業(yè)投資者的范圍
普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件	恐怖活動資產凍結工作
可轉換公司債券	證券公司洗錢風險管理工作基本原則
普通投資者轉為專業(yè)投資者的條件	信用風險管理應遵循的原則
組織架構及職責	全面風險管理的責任主體
誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任	《刑法》第一百八十一條的規(guī)定
《刑法》第一百八十一條	擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任
誘騙投資者買賣證券追訴標準	非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標準
廉潔從業(yè)的內控機制	中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定
財務顧問主辦人
持續(xù)更新中....

針對大家在做題過程中出現(xiàn)的問題，可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，在考試的時候遇到類似的問題大家可以得分。

以上習題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

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