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證券《證券市場基本》易錯題:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/01 11:22:35 字體:

在掌握知識點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)考試備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。網(wǎng)校為您提供了證券從業(yè)資格考試本周《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題,快來練習(xí)吧!

【錯題點(diǎn)評】

在2018年1月至8月期間,顧某實(shí)際控制或使用40多個期貨賬戶,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢,連續(xù)買賣甲醇合約和為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨,對當(dāng)前期貨市場正常交易秩序產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響,危害后果嚴(yán)重,其操縱期貨交易價格的行為應(yīng)受到的處罰是(?。?。
①責(zé)令改正,沒收違法所得
②處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
③沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款
④實(shí)施終身期貨市場禁止進(jìn)入

A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④

【答案】B

【點(diǎn)評】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:(1)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的;(2)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(3)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(4)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(5) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。由于顧某操縱市場的行為產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響,所以可以采取終身禁入措施。參見教材P126。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題,大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論,實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。

大家要好好把握,認(rèn)真練習(xí)和測試,以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注:以上習(xí)題來源于正保會計(jì)網(wǎng)校每日一練——免費(fèi)在線測試欄目,網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進(jìn)行點(diǎn)評。


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