以家人之名告訴你 證券從業(yè)必背數(shù)字考點(diǎn)！

證券從業(yè)資格證作為一種資格考試，難度并不算大，只需考兩門(mén)科目，考試內(nèi)容也多以記憶性為主，有充分備考的考生，通過(guò)考試的概率很大。小編今天給大家準(zhǔn)備的證券從業(yè)知識(shí)考點(diǎn)，考前一定要好好背背哦~

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1. 有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，最少為股東為1人，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。股份有限公司以不超過(guò)200個(gè)股東出資共同設(shè)立。

2. 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元，以商品批發(fā)為主的50萬(wàn)人民幣，以商業(yè)零售為主的30萬(wàn)人民幣，科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司注冊(cè)資本為10萬(wàn)元。

3. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4. 公司的合并與分立是公司的特別決議事項(xiàng)。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。  注：特別決議事項(xiàng)2/3的股東通過(guò)，普通決議事項(xiàng)只需要1/2的股東表決通過(guò)。

5. 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。

6. 由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

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7. 證券公開(kāi)發(fā)行的條件：向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券構(gòu)成公開(kāi)發(fā)行。

8. 設(shè)立股份有限公司股票發(fā)行的條件：

?發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

?在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。

? 向社會(huì)公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行股本總額的10%；公司發(fā)行股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。

?發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。

9. 公司公開(kāi)發(fā)行新股，還應(yīng)滿足最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

10. 向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式進(jìn)行銷(xiāo)售。

11. 證券交易暫停情形：股票近3年連續(xù)虧損；債券近2年連續(xù)虧損；終止交易的情形：股票近3年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。

12. 協(xié)議收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后必須在3日內(nèi)向將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，并公告。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，且事先必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

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