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證券《證券市場(chǎng)基本》易錯(cuò)題：證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則
在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)考試備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。網(wǎng)校為您提供了證券從業(yè)資格考試本周《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題，快來(lái)練習(xí)吧！
【錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)】
下列不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求的是（?。?。
A.確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶
B.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
D.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣證券、建議他人買(mǎi)賣證券，或者泄露該信息
【點(diǎn)評(píng)】本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。參見(jiàn)教材P163-164。
針對(duì)在做題過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問(wèn)，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。
大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。
注：以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。
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