新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時規(guī)則
單選題
下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（ ）。
①主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務，另有規(guī)定的除外
②主辦券商應利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風險
③主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術(shù)、設備及人員等業(yè)務優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益
④主辦券商應設立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則。①②③④表述均正確。參見教材P392。
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
相關(guān)閱讀：
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學習計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
