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《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有
單選題
《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿三年
Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；（3）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年；（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；（6）其他情形。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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