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根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》，不得注冊為投資主辦人的
單選題
根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》，不得注冊為投資主辦人的情形有（?。?。
①被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿三年
②被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年
③未通過證券從業(yè)人員年檢
④尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；（3）被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年；（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內；（6）其他情形。參見教材P239.
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