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下列提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的
單選題
下列提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的措施中錯(cuò)誤的是（）。
A.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核
B.要求合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核
C.證券公司對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，可以將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤
D.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平
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【答案】
C
【解析】
本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。證券公司對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，不得采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨(dú)立性，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。參見教材P168。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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