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證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題:證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:Solar 2022/05/05 17:40:11 字體:

在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)考試備考需要一點點積累才能到達效果。網(wǎng)校為您提供了證券從業(yè)資格考試本周《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題,快來練習吧!

【錯題點評】

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應屬于證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求中的( )。
A、證券投資顧問人員管理制度要求
B、保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應
C、證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求

D、業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

【答案】B

【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題,大家可以在網(wǎng)校論壇進行題目的討論,實在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎(chǔ),為以后的深入學習作好充分的準備。

大家要好好把握,認真練習和測試,以求達到良好的練習效果。

注:以上習題來源于正保會計網(wǎng)校每日一練——免費在線測試欄目,網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進行點評。


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