新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
下列不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求的（）
單選題
下列不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求的是（）。
A.確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶
B.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系
C.保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送
D.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。應建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系屬于內部控制制度機制建設的基本要求。參見教材P162-163。2019年證券從業(yè)3月份考試報名截止到1月31日，備戰(zhàn)開始，正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
相關閱讀：
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
