新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
下列不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求的（）
單選題
下列不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求的是（）。
A.確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶
B.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系
C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
D.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求。參見教材P162-163。2019年證券從業(yè)3月份考試報名截止到1月31日，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目特點及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
