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《證券法律法規(guī)》每日一練:反洗錢工作(2021.09.27)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2021/09/27 09:19:55 字體:

努力到無能為力,拼搏到感動自己!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn),A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件(第二代身份證)無期限1038戶、開戶申請書無職業(yè)425戶、無國籍240戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶,其中失效后存在交易的61戶。對于上述情況,下列說法正確的有( )。 ①違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中關(guān)于識別與持續(xù)識別客戶身份的相關(guān)規(guī)定 ②應(yīng)責(zé)令該證券公司營業(yè)部限期改正 ③應(yīng)暫停該證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù) ④應(yīng)給予處3萬元罰款的行政處罰

A、①②③ 

B、①④ 

C、②③④ 

D、①②④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司反洗錢工作。上述情況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續(xù)識別客戶身份的相關(guān)規(guī)定,人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正,并處3萬元罰款的行政處罰。參見教材P227。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(09.27)

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