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《證券法律法規(guī)》每日一練：反洗錢工作（2021.09.27）
努力到無能為力，拼搏到感動(dòng)自己！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件（第二代身份證）無期限1038戶、開戶申請書無職業(yè)425戶、無國籍240戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。對于上述情況，下列說法正確的有（ ）。 ①違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中關(guān)于識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶身份的相關(guān)規(guī)定 ②應(yīng)責(zé)令該證券公司營業(yè)部限期改正 ③應(yīng)暫停該證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ④應(yīng)給予處3萬元罰款的行政處罰
A、①②③
B、①④
C、②③④
D、①②④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查證券公司反洗錢工作。上述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處3萬元罰款的行政處罰。參見教材P227。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.27）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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