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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：投資者適當性管理（2021.04.22）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
某證券公司營業(yè)部在銷售某專項資產(chǎn)管理計劃過程中，存在以下問題：（1）未盡到充分了解客戶的義務，投資者背景調查流于形式。（2）未根據(jù)對客戶風險狀況的基本判斷，為客戶推薦與其風險承受能力相匹配的金融產(chǎn)品。（3）對客戶的風險承受能力評估體系不夠完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，應對該營業(yè)部作出的懲罰措施是（?。?。
A、暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務3個月
B、暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月
C、撤銷開展代銷金融產(chǎn)品的業(yè)務許可
D、暫停核準新業(yè)務的申請
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查投資者適當性管理。上述問題反映出該營業(yè)部在投資者適當性管理方面存在嚴 重不足，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，作出暫停該營業(yè)部開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務6個月的決定。參見教材P217。 
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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