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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)
< 2024年 12月 >
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1、
中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件（第二代身份證）無期限1038戶、開戶申請書無職業(yè)425戶、無國籍240戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。對于上述情況，下列說法正確的有（?。?。
①違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中關(guān)于識別與持續(xù)識別客戶身份的相關(guān)規(guī)定
②應(yīng)責(zé)令該證券公司營業(yè)部限期改正
③應(yīng)暫停該證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
④應(yīng)給予處3萬元罰款的行政處罰
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