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icon 題庫(kù)首頁(yè) 證券從業(yè)資格 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
< 2024年 12月 >
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1、
中國(guó)人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)留存身份證明文件（第二代身份證）無(wú)期限1038戶(hù)、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)無(wú)職業(yè)425戶(hù)、無(wú)國(guó)籍240戶(hù)。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)留存身份證明文件失效102戶(hù)，其中失效后存在交易的61戶(hù)。對(duì)于上述情況，下列說(shuō)法正確的有（　）。
①違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中關(guān)于識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶(hù)身份的相關(guān)規(guī)定
②應(yīng)責(zé)令該證券公司營(yíng)業(yè)部限期改正
③應(yīng)暫停該證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
④應(yīng)給予處3萬(wàn)元罰款的行政處罰
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