2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識：市場準入監(jiān)管

　　2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！

　　市場準入監(jiān)管

　　主要包括以下五類：基金管理公司的設立審核、基金公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核和基金管理公司股權處置監(jiān)管。

　　1.基金管理公司設立審核

　　設立基金管理公司應經(jīng)中國證監(jiān)會批準。設立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內部制度、組織機構、營業(yè)場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件，同時向中國證監(jiān)會提交書面申請。中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。中國證監(jiān)會采取的審查方式包括：

　　（1）征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見。

　?。?）采取專家評審、調查核實等方式對申請材料的內容進行審查。

　?。?）自受理之日起5個月內現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況。

　　2.基金管理公司申請境內機構投資者資格審批

　　3.基金管理公司重大事項變更審核

　　基金管理公司下列事項變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

　?。?）變更經(jīng)營范圍。

　　（2）變更股東、注冊資本或者股東出資比例。

　　（3）變更名稱、住所。

　　（4）修改章程。

　　4.基金管理公司分支機構設立審核

　　基金管理公司可以設立分公司，或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構，如辦事處，并得到證監(jiān)會批準。基金管理公司設立分支機構，應向中國證監(jiān)會報送申請材料。

　　2008年4月起，基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以根據(jù)自身業(yè)務發(fā)展需要到香港地區(qū)設立機構，從事資產(chǎn)管理類相關業(yè)務。（新增）

　　5.基金管理公司股權處置監(jiān)管

　　2006年5月，《關于規(guī)范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知》。三個方面：

　?。?）在股權出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權未滿1年的股東，不得將所持股權出讓；出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

　?。?）在持股目的方面，法規(guī)規(guī)定基金管理公司股東不得為其他機構代持基金管理公司的股權，不得委托其他機構代持基金管理公司的股權；股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。

　?。?）在具體審核基金管理公司股權轉讓申請過程中，中國證監(jiān)會可能就股權轉讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見，或者根據(jù)審慎鑒定原則要求股東及其實際控制人就有關事項做出承諾。