2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》：基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入

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第四章基金管理人

知識(shí)點(diǎn)一：基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入

我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。

1.基金管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于1 億元人民幣。其主要股東（指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東）應(yīng)具備下列條件：

主要股東應(yīng)具備的條件：

（1）從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（2）注冊(cè)資本不低于3 億元人民幣；

（3）具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（4）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（5）最近3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（6）沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（7）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（8）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3 年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第4 項(xiàng)至第8 項(xiàng)規(guī)定的條件。

2.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件：

（1）最近3年沒(méi)有受到處罰；

（2）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（3）實(shí)繳資本不少于3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（4）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.中國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用上述對(duì)一般境外股東的規(guī)定。

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