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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
基金管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于1億元人民幣。其主要股東（指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東）應(yīng)具備下列條件：
主要股東應(yīng)具備的條件：
?。?）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；
（2）注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；
（3）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；
?。?）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
?。?）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
?。?）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
（7）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
?。?）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第4項(xiàng)至第8項(xiàng)規(guī)定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件：（4項(xiàng)，P87）
?。?）實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
推薦欄目：證券從業(yè)資格考試
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