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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
知識(shí)點(diǎn)六、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)：
?。ㄒ唬┦芾砩暾?qǐng)文件
中國證監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理。
（二）初審
中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審。
?。ㄈ┌l(fā)審委審核
發(fā)審委審核申請(qǐng)文件。
?。ㄋ模┖藴?zhǔn)
中國證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
?。ㄎ澹┳C券發(fā)行
自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券；超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（六）再次申請(qǐng)
證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
?。ㄆ撸┳C券承銷
上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
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