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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預習：可轉換公司債券發(fā)行申請
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
知識點五、可轉換公司債券發(fā)行申請文件
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可轉換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。本準則規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求，中國證監(jiān)會根據審核需要，可以要求發(fā)行人和中介機構補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不必提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意不得增加、撤回或更換。發(fā)行人應根據中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的反饋意見提供補充材料。有關中介機構應對反饋意見相關問題進行盡職調查或補充出具專業(yè)意見。
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根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》，需申報的文件包括：本次證券發(fā)行的募集文件；發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請與授權文件；保薦機構關于本次證券發(fā)行的文件；發(fā)行人律師關于本次證券發(fā)行的文件；關于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件；其他相關文件。
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京公網安備 11010802044457號
