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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：我國的結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 證券登記與交易結(jié)算
知識點 我國的結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施（熟悉）
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1.要求建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻。
2.建立結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系。
3.對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。
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針對本金風(fēng)險，《辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)需引入貨銀對付機制。
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▲證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。另外，當結(jié)算參與人資金交收違約且其當日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔(dān)保；結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補；處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補。
▲另外，在證券市場設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金，也可用于彌補結(jié)算參與人違約給中國結(jié)算公司帶來的損失。
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▲證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斪C券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款。
▲證券流動性風(fēng)險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風(fēng)險并不突出。
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| 針對操作風(fēng)險 | 要求證券登記結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。 |
| 針對結(jié)算銀行風(fēng)險 | 要求建立結(jié)算銀行準入標準和風(fēng)險評估體系。 |
| 針對法律風(fēng)險 | 規(guī)定了證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。 |
▲證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取，基金總額上限為30億元。
【例題 單選題】根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為（?。?。
A.10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
【正確答案】C
【答案解析】證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取，基金總額上限為30億元。
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