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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：上市公司新股發(fā)行基本條件
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識(shí)點(diǎn)一、上市公司新股發(fā)行的基本條件
上市公司計(jì)劃公開發(fā)行新股前，保薦機(jī)構(gòu)和上市公司必須首先判斷發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發(fā)行新股的基本前提。
根據(jù)《證券法》第十三條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列條件：
1.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。
2.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好。
3.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。
4.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
根據(jù)《證券法》第十五條的規(guī)定，上市公司發(fā)行新股還必須滿足下列要求：“公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。”
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