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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(熟悉)
?。ㄒ唬┳C券交易所的監(jiān)管
?。ǘ┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
(三)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管
?。ㄋ模┛蛻舨樵?/p>
(五)信息公告
?。┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
二、法律責(zé)任(熟悉)
(一)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
?。ǘ蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
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