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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理(熟悉)
?。ㄒ唬┲贫I(yè)務(wù)規(guī)則
(二)公布信息
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:
1.轉(zhuǎn)融資余額。
2.轉(zhuǎn)融券余額。
3.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。
4.轉(zhuǎn)融通費率。
?。ㄈ┙⒑弦?guī)管理與風(fēng)險控制機(jī)制
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定:
1.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.
2.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%.
3.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%.
4.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%.
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。
?。ㄋ模┵Y金用途
證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:
1.銀行存款。
2.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。
3.購置自用不動產(chǎn)。
4.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。
?。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)安全管理
(六)報告制度
?。ㄆ撸┬畔⒐蚕砼c保密
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。
?。ò耍┻`規(guī)處罰
【例1.單選題】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的(?。?。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%.
【例2.多選題】證券金融公司的資金一般用于( )。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購置自用不動產(chǎn)
D.購買證券投資基金份額
【正確答案】ABCD
【答案解析】證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。
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