2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。

第八章　融資融券業(yè)務(wù)  

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理（熟悉）

　　（一）制定業(yè)務(wù)規(guī)則

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　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

　　1.轉(zhuǎn)融資余額。

　　2.轉(zhuǎn)融券余額。

　　3.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。

　　4.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　?。ㄈ┙⒑弦?guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.

　　2.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%.

　　3.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%.

　　4.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%.

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　?。ㄋ模┵Y金用途

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

　　1.銀行存款。

　　2.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。

　　3.購置自用不動(dòng)產(chǎn)。

　　4.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　（五）信息系統(tǒng)安全管理

　?。﹫?bào)告制度

　　

　　（七）信息共享與保密

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　?。ò耍┻`規(guī)處罰

　　【例1.單選題】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（?。?。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%.

　　【例2.多選題】證券金融公司的資金一般用于（?。?。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　　D.購買證券投資基金份額

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。（3）購置自用不動(dòng)產(chǎn)。（4）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。