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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：融資融券交易的一般規(guī)則
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
知識點(diǎn) 融資融券交易的一般規(guī)則（掌握）
1.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)。
2.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。
3.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。
客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂《融資融券合同》時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
4.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
5.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。
6.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。
7.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。
8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
9.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。
10.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。
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