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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（掌握）
▲證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。
▲融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照"董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
▲證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。
【例題 單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)
【正確答案】C
【答案解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照"董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
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