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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
知識點(diǎn)二：股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序
（一）基本規(guī)定
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申購單位及上限
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上海證券交易所
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每一申購單位是1000股，最高不超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。
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深圳證券交易所
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申購單位是500股，每一證券賬戶不得超過規(guī)定的申購上限，且不超過999999500股。
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申購次數(shù)
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（1）投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。
（2）同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 |
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申購配號
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申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。
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資金交收
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結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足夠資金用于新股申購的資金交收。
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（二）操作流程（5步）
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1.發(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
2.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。
3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)堋?/p>
4.網(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
（四）網(wǎng)上增發(fā)新股的申購
增發(fā)新股是已經(jīng)上市的股份公司再次向社會發(fā)行股票。增發(fā)新股也可以采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。
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