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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第二章 證券交易程序
知識(shí)點(diǎn)六:證券托管與存管
(一)證券托管、存管的概念
證券托管
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投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
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證券存管
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證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
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(二)我國(guó)目前的證券托管制度
1.上海證券交易所交易證券的托管制度
對(duì)于在上海證券交易所交易的證券,其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。
已辦理指定交易的投資者,根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時(shí),投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng),并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn),其撤銷即刻生效。
撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后,方可進(jìn)行交易。
投資者具有下列情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易:
(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的;
(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào);
(3)新股申購(gòu)未到期的;
(4)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;
(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
2.深圳證券交易所交易證券的托管制度
深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。
深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的,投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買入證券,這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券,必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管,稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。
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