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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類（掌握）
▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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概念 |
特點(diǎn) |
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為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 |
?。?）證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。 ?。?）具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。 ?。?）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。 |
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為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 |
?。?）集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多的。 ?。?）投資范圍有限定性和非限定性之分。 ?。?）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。 ?。?）通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作。 ?。?）較嚴(yán)格的信息披露。 |
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為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體 情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 |
?。?）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。 ?。?）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。 ?。?）通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。 |
【例題 多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。
A.較嚴(yán)格的信息披露
B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C.證券公司與客戶是"一對(duì)一"的
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
【正確答案】ABD
【答案解析】C是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
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