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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：回?fù)軝C(jī)制
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識(shí)點(diǎn)十五：回?fù)軝C(jī)制
回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，先初始設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2至4倍，發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的10%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽?倍以上的應(yīng)將本次發(fā)售股份中的20%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?。網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)苡删W(wǎng)下投資者申購(gòu)。
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