2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：保薦代表人資格條件

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn)六、保薦代表人的資格條件

1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目（首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形）中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

4.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改；逾期仍不符合要求的，撤銷其保薦代表人資格。

保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

通過任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。（了解）

新增：保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司人之后保薦代表人資格問題。

1.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保共保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)，即不能簽字推薦項(xiàng)目。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)。比照?qǐng)?zhí)行。

2.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部書面報(bào)告。

3.如違反上述規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。