2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》：證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

知識(shí)點(diǎn)十：證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。

（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》5條職責(zé)

1.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；

2.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)；

3.負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試；

4.負(fù)責(zé)對(duì)IPO詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作；

5.其他

（二）自律管理職能

1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理的體現(xiàn)。

（1）規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

（2）規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。

（1）從業(yè)人員的資格管理。

（2）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（3）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

（4）從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。

（1）證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

3.執(zhí)業(yè)管理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；

重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。