2013證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第一章單選答案

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

第一章 證券市場概述

答案部分

單項選擇題

1、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

3、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券市場的基本功能——籌資-投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查主權(quán)財富基金。隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有1年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。。

7、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構(gòu)。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

9、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查無風險證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

14、

【正確答案】 A

【答案解析】 2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

15、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

17、

【正確答案】 A

【答案解析】 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

18、

【正確答案】 A

【答案解析】 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

19、

【正確答案】 A

【答案解析】 反映證券市場容量的重要指標是證券化率（證券市值／GDP）。

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