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相信關(guān)注金融考試的朋友們都知道,新《證券法》已經(jīng)于2020年3月1日正式實(shí)施,它的出臺(tái),意味著資本市場(chǎng)游戲規(guī)則的改變。新證券法的修訂,也就意味著證券從業(yè)資格考試的內(nèi)容也會(huì)隨著變化。準(zhǔn)備參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué),心中不免有一些疑慮。新證券法的實(shí)施,對(duì)今年的考試有影響嗎?
※一、主要修訂內(nèi)容
主要有十個(gè)方面:
(1)對(duì)證券發(fā)行制度的修改完善;
(2)大幅提高違法成本;
(3)專章規(guī)定投資者保護(hù)制度;
(4)進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露要求;
(5)完善證券交易制度;
(6)取消多項(xiàng)行政許可;
(7)進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)職責(zé)履行;
(8)建立健全多層次資本市場(chǎng)體系;
(9)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控;
(10)擴(kuò)大證券法適用范圍,增加存托憑證為法定證券,將資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品寫入證券法等。
※二、與舊的《證券法》相比
在證券發(fā)行方面:系統(tǒng)體現(xiàn)了注冊(cè)制相關(guān)內(nèi)容
在投資者保護(hù)方面:力度加強(qiáng)且創(chuàng)新了證券民事賠償訴訟制度
在法律責(zé)任方面:全面加大證券領(lǐng)域違法處罰力度。
※三、《證券法》的修訂對(duì)證券從業(yè)考試科目的影響
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》:影響較大,第一章的證券法,第二章的投資者適當(dāng)性,第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為以及各章節(jié)中涉及法律責(zé)任的部分。
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》:有一定影響,第三章中的證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),第四章股票發(fā)行和交易、第五章債券發(fā)行和交易等。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》:基本無(wú)影響,投資者保護(hù)制度有所完善,但考試中影響??;
《投資業(yè)務(wù)》保薦代表人:影響較大,無(wú)官方教材,但涉及業(yè)務(wù)監(jiān)管、股權(quán)融資、債券融資和持續(xù)督導(dǎo)這幾塊的內(nèi)容都會(huì)有影響。
※四、新《證券法》的實(shí)施,對(duì)今年考試有影響嗎?
證券從業(yè)一般考試最新的考試大綱是在2019年10月公布的,而最新的證券法是在之后出臺(tái),并在2020年3月才開始實(shí)施??荚嚧缶V更新在前,證券法更新在后。其次,證券從業(yè)考試的題目有統(tǒng)一的考試題庫(kù),而題庫(kù)里的題目更新也需要一個(gè)時(shí)間的緩沖。所以,對(duì)今年首次考試影響不是很大,但是對(duì)于之后的考試可能會(huì)有相應(yīng)的改動(dòng),大家要注意。
小編建議:大家在復(fù)習(xí)時(shí)要熟悉考試大綱和教材內(nèi)容,搞懂搞透,并且用歷年試題,自己摸索歷年考試的出題規(guī)律等,總結(jié)出一套屬于自己的學(xué)習(xí)方法。
※五、新《證券法》實(shí)施的意義
最重要的意義是全面實(shí)施注冊(cè)制,這能讓我國(guó)資本市場(chǎng)更好地支持實(shí)體經(jīng)濟(jì);另一重要意義是加強(qiáng)了投資者保護(hù)制度,建立中國(guó)特色的群體訴訟制度,A股這些年來(lái)違法成本太低維權(quán)成本太高的情況,預(yù)計(jì)未來(lái)將大幅度好轉(zhuǎn)。新《證券法》實(shí)施也體現(xiàn)了市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向,為證券市場(chǎng)全面深化改革落實(shí)落地,有效防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提高上市公司質(zhì)量,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮,打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng),提供了堅(jiān)強(qiáng)的法治保障,具有非常重要而深遠(yuǎn)的意義。
總得來(lái)說(shuō),改變就是意味著考試變難。內(nèi)容的改動(dòng)也需要金融市場(chǎng)和每位準(zhǔn)備進(jìn)入金融行業(yè)的朋友們?nèi)ミm應(yīng)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校2021年證券從業(yè)課程已經(jīng)開通了,大家一定不要松懈,快來(lái)學(xué)習(xí)吧>>
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