盤點證券從業(yè)資格考試高頻考點！

證券從業(yè)資格證書，因為名字里有個“從業(yè)資格”，很容易就被打上了低含金量的標簽，可為什么每年考證券從業(yè)的人數(shù)依舊不斷攀升呢？證券資格證是進入證券行業(yè)的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。金融幫的小可愛們，2020年8月證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，大家準備的怎么樣了？小編給大家盤點了證券從業(yè)資格考試高頻考點！一起來看看吧~

一、證券交易

●證券交易的條件及方式證券交易的條件

證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

●證券交易的方式

依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

二、證券交易規(guī)則

1、集中競價交易規(guī)則。交易程序包括：開設交易賬戶；委托買賣；場內競價；清算與過戶。

2、大宗交易規(guī)則。

3. 金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當日無負債結算規(guī)則；強制平倉規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結算會員規(guī)則；風險控制規(guī)則。

三、股票上市的條件、申請和公告

●股票上市的條件

(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。

(4)公司最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

●股票上市的申請

申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書；

(2)申請股票上市的股東大會決議；

(3)公司章程；

(4)公司營業(yè)執(zhí)照；

(5)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近 3 年的財務會計報告；

(6)法律意見書和上市保薦書； 

(7)最近一次的招股說明書；

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

四、股票交易暫停和終止的情形

●上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；

③公司有重大違法行為；

④公司最近 3 年連續(xù)虧損；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

●上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內未能恢復盈利；

④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

五、證券投資基金的費用

1. 基金管理費；

2. 基金托管費；

3. 基金交易費——印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

4. 基金運作費——審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

5.基金銷售服務費——支付銷售機構傭金、基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。

李嘉誠說：一件衣服被我穿上了，80%的人都說好看，那我一定會買；一個生意機會被我遇上了，80%的人都說可以做，那我絕對不會去做。我深信世界上的2/8定律，為什么世界上80%是窮人，20%是富人？因為20%的人做了別人看不懂的事，而80%的人不會堅持正確的選擇。成功只屬于有遠見、敢挑戰(zhàn)、懂堅持的人。證券資格考試就在不遠的將來，希望大家努力備考，成功上岸！加油吧