證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考前必背40句關(guān)鍵詞！

證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考前必背40句關(guān)鍵詞！2021年證券從業(yè)資格考試僅剩一次考試，將于10月30日開考。遺憾錯(cuò)過之前證券從業(yè)考試機(jī)會(huì)的朋友們，這次一定不要錯(cuò)過啦！

必背知識(shí)點(diǎn)

1、貨幣市場(chǎng)的主要功能是短期資金融通。

2、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

3、國(guó)際短期資金流動(dòng)是指期限為一年或一年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)。主要包括投機(jī)性資金流動(dòng)、貿(mào)易性資金流動(dòng)、套利性資金流動(dòng)和保值性資金流動(dòng)。

4、證券公司既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

5、貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般過程為：貨幣政策工具—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—最終目標(biāo)。

6、證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

7、主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

8、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

9、證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

10、企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

12、中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

13、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

14、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，理論上可分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型三種。

15、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券交付之日起算。

16、證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。

17、證券承銷，是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

18、在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)中，做市商是指經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)按期報(bào)價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。

19、證券的清算和交收被統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。

20、設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

21、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司代扣代收。

22、法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

24、國(guó)有股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。

25、紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

26、我國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就稱為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

27、根據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

28、在滬、深交易所成立以前，發(fā)行價(jià)格大部分按面值進(jìn)行，定價(jià)沒有制度可循。

29、股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種：審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。

30、證券交易所的內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

31、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為加權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

32、股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

33、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

34、記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)因?yàn)橛涃~式債券的發(fā)行和交易均為無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

35、在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

36、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

37、記賬式國(guó)債發(fā)行采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，憑證式國(guó)債發(fā)行采用承購(gòu)包銷方式。

38、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。如果未能及時(shí)公布跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露其原因，并說明跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果的公布時(shí)間。

39、我國(guó)交易所債券市場(chǎng)實(shí)行“中央登記、二級(jí)托管”的制度。

40、一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。

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