2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：投資者一般規(guī)定

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　　第十九條

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與金融期貨交易。

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”，期貨公司會員總部審核人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。

　　【例題】在期貨投資者適當(dāng)性制度中，公司在對投資進行評估時，不涉及（　）。

　　A.財務(wù)狀況

　　B.誠信狀況

　　C.基本狀況

　　D.婚姻狀況

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。

　　第二十條

　　綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　【例題】金融期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為100分，其中“基本情況”的分值上限為20分。（?。?/p>

　　【正確答案】×

　　【答案解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　第二十一條

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

　　第二十二條

　　期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立交易編碼。

　　【例題】按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在（　）分以下的投資者申請開立期貨交易編碼。

　　A.75

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　【正確答案】B

　　【答案解析】參見《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條規(guī)定。

　　【例題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有（）。

　　A.綜合評估滿分為100分

　　B.綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況

　　C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立期貨交易編碼

　　D.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】參見《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十九條、二十條、二十一條和二十二條規(guī)定。