24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目考察的重點(diǎn)是什么?

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:小斯 2020/07/21 17:07:15 字體:

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目考察的重點(diǎn)是什么?你知道考試會(huì)從哪寫知識(shí)點(diǎn)出題嗎?不清楚的親們,趕緊來看看!

期貨

交易所

1、期貨交易所會(huì)員:國(guó)內(nèi)登記注冊(cè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

2、不得任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì):被解除職務(wù)或撤銷資格未滿5年

3、交易所職責(zé):提供場(chǎng)所設(shè)施服務(wù)、設(shè)計(jì)安排合約上市、組織監(jiān)督交易結(jié)算交割、為交易提供履約擔(dān)保、對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易,不得從事信托投資、股票、非自用不動(dòng)產(chǎn)業(yè)務(wù)。

5、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度:保證金、當(dāng)日無負(fù)債、漲跌停板、持倉限額大戶持倉報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、其他。(分級(jí)結(jié)算的建立結(jié)算擔(dān)保金)

6、出現(xiàn)異常情況,采取緊急措施,立即報(bào)告證監(jiān)局:提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制持倉、暫停交易、其他。

7、異常情況:操縱期貨價(jià)格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準(zhǔn):制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復(fù)交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運(yùn)行改善。

期貨公司

1、申請(qǐng)條件:注冊(cè)資本3000萬、主要股東實(shí)際控制人3年內(nèi)無違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產(chǎn)出資。

3、批復(fù):國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)批復(fù)。

4、期貨公司禁止業(yè)務(wù):期貨自營(yíng)、為關(guān)聯(lián)人融資、對(duì)外擔(dān)保。

5、需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)(20天)、變更業(yè)務(wù)范圍(20天)、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)(2月)、新增持有5%以上股權(quán)股東or控股股東發(fā)生變化(20天)、境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(20天)、其他(2月)

6、需派出機(jī)構(gòu):變更法人(20天)、變更住所(20天)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(2月)、變境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍(20天)、其他(20天)。

7、注銷:注銷了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成立后3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)、開業(yè)后無正當(dāng)理由停3個(gè)月、主動(dòng)提出、其他。

交易規(guī)則

1、先風(fēng)險(xiǎn)說明書,然后簽訂書面合同。不得做獲利保證,不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中約定分享利益風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

2、不能從事期貨:國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、期貨交易所、保證金存管機(jī)構(gòu)、期貨協(xié)會(huì)、證券期貨市場(chǎng)禁入者、未提供開戶證明、其他。

3、交易所披露:成交量、成交價(jià)、持倉量、價(jià)、開盤收盤價(jià)

4、不能披露:價(jià)格預(yù)測(cè)

5、保證金可劃轉(zhuǎn):支付可用資金、交存保證金,支付手續(xù)費(fèi)稅費(fèi)。

6、期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算

7、銀行從事期貨交易融資擔(dān)保,需銀監(jiān)部門批準(zhǔn)。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)

1、是自律性組織,社會(huì)團(tuán)體法人

2、權(quán)力機(jī)構(gòu):會(huì)員大會(huì)

3、職責(zé):教育組織會(huì)員、制定行業(yè)自律規(guī)則、從業(yè)人員資格認(rèn)定、受理客戶投訴、調(diào)解糾紛、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

1、職責(zé):制定規(guī)章規(guī)則,審批權(quán),對(duì)品種活動(dòng)監(jiān)管,對(duì)各參與者監(jiān)管,制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法,監(jiān)管信息公開,監(jiān)管協(xié)會(huì)。

2、措施:現(xiàn)場(chǎng)檢查,調(diào)查取證,要求作出說明,財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、交易記錄、財(cái)會(huì)資料、保證金賬戶、銀行賬戶,限制交易不超15天,特復(fù)雜30天。

3、受報(bào)送(交易所、期貨公司、保證金安存機(jī)構(gòu)):財(cái)會(huì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料、其他。

4、投資者保障基金:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)+國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機(jī)構(gòu):每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則:期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例,凈資本與境內(nèi)外業(yè)務(wù)規(guī)模比例,流資與流債比例。

7、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn):可對(duì)期貨公司高管等談話,不改的可限制各種活動(dòng)。改合格的3日內(nèi)解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn):停業(yè)整頓,對(duì)高管則限制出境禁止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。

9、5日內(nèi)受報(bào)告:期貨公司重大訴訟仲裁、股權(quán)凍結(jié)或擔(dān)?;虬l(fā)生重大事件。

投資者保障基金管理辦法(2007年

1、設(shè)置目的:補(bǔ)充投資者保證金損失

2、籌集原則:取之于市場(chǎng),用之于市場(chǎng)

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理、使用

4、管理原則:公開、合理、有效。

5、運(yùn)用原則:保障合法權(quán)益、公平救助

6、啟動(dòng)資金:累計(jì)截止到2006年12月底風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的15%繳納。

7、后續(xù)來源:交易所交易手續(xù)費(fèi)3%,期貨公司按代理交易額的5~10千分之。

8、交易所在每季度結(jié)束15日內(nèi)交??山邮苌鐣?huì)捐贈(zèng),利息收益歸保障基金自己

9、暫停繳納:總額達(dá)8億;交易所or公司遭遇突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力。

10、運(yùn)用:限于存款、國(guó)債、銀行債券等

11、保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管:財(cái)政部。業(yè)務(wù)監(jiān)管:證監(jiān)會(huì)。

12、補(bǔ)償原則:個(gè)人10萬一下全補(bǔ),超的90%。機(jī)構(gòu)投資10萬一下全補(bǔ),超的80%。不足補(bǔ)償由后續(xù)繳納的再補(bǔ)。補(bǔ)償后,保障基金有受償權(quán),參與清算。

13、使用基金須報(bào)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

期貨交易所管理辦法(2007年)

1、交易所:會(huì)員制(均等份額認(rèn)繳)、公司制。受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管,設(shè)立由證監(jiān)會(huì)審批。標(biāo)明:商品交易所or期貨交易所

2、職責(zé):交易規(guī)則、發(fā)布市場(chǎng)信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請(qǐng)材料:章程和交易規(guī)則草案,擬加入會(huì)員或股東名單,擬任用高管名單,理事會(huì)候選人或董事監(jiān)事人員名單簡(jiǎn)歷,場(chǎng)地設(shè)備資金證明等。

4、交易所章程:基本業(yè)務(wù)制度(非所有),會(huì)員權(quán)利義務(wù)等。

5、需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):變名稱、注冊(cè)資本;交易所合并(吸收合并、分立合并)分立。

6、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告:交易所聯(lián)網(wǎng)(10日內(nèi)報(bào))

7、交易所解散:營(yíng)業(yè)期滿、會(huì)員大會(huì)股東大會(huì)決定,證監(jiān)會(huì)決定。會(huì)員制期貨交易所

8、會(huì)員大會(huì)職權(quán):決定增減注冊(cè)資本、決定交易所合并分立解散清算事項(xiàng),決定理事會(huì)提交的其他。此外都是審定或?qū)徸h。可選舉更換會(huì)員理事。

9、會(huì)員大會(huì):理事會(huì)召集,每年一次。臨時(shí)會(huì)員大:會(huì)員理事不足章程規(guī)定2/3,1/3會(huì)員聯(lián)名提議,理事會(huì)認(rèn)為必要。由理事長(zhǎng)主持,議事于10日前通知會(huì)員。會(huì)員大會(huì)2/3以上會(huì)員才有效,結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。

10、理事會(huì):每屆3年,對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。(其職權(quán):決定專門委員會(huì)設(shè)置、決定會(huì)員接納退出、決定紀(jì)律處分、決定交易所變名稱住所、決定會(huì)計(jì)事務(wù)所聘用,其他都是審議監(jiān)督。)會(huì)員理事(會(huì)員大會(huì) 選舉)和非會(huì)員理事(證監(jiān)會(huì)派出)理事長(zhǎng)1人,副理事長(zhǎng)1~2人,證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

11、理事會(huì)半年召開一次,開前10日通知理事(臨時(shí):1/3理事聯(lián)名提議,證監(jiān)會(huì)提議,交易所章程規(guī)定的情形)

12、理事會(huì)可設(shè)專門委員會(huì):監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等。

13、總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人(均由證監(jiān)會(huì)任免),總經(jīng)理每屆任期3年,多連任2屆??偨?jīng)理是期貨交易所法人,是當(dāng)然理事。

14、總經(jīng)理職權(quán):實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的制度和決議,主持交易所日常工作,決定結(jié)算擔(dān)保金的使用,決定機(jī)構(gòu)設(shè)置解聘工作人員,決定工資和獎(jiǎng)懲,其他都是擬定(風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用方案,發(fā)展規(guī)劃,年度計(jì)劃,財(cái)務(wù)預(yù)決算,交易所合并分立解散方案,名稱住所變更)

15、任免中層人員,應(yīng)于10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

應(yīng)試方技巧要正確

建議各位參加期貨從業(yè)資格考試的親們:

在考試過程中,注意看清題型及題干,是單選還是多選,又或者是不定項(xiàng)選擇題。要掌握計(jì)算題的計(jì)算技巧,對(duì)計(jì)算題有快速判斷和處理的能力,而這一切都要求考生首先加強(qiáng)對(duì)基本概念的理解。

大家可以先做判斷題,再做單選題,然后做綜合題,最后做多項(xiàng)選擇題。每道單選或多選、判斷題平均答題時(shí)間應(yīng)少于半分鐘,綜合題少于2分鐘。

考生需要合理分配做題的時(shí)間,因?yàn)榭荚嚨臅r(shí)間是140分鐘,但是考試的題量卻有100道,考試時(shí)間比較緊張~大家對(duì)于基礎(chǔ)知識(shí)掌握的足夠熟練,考試的通過率會(huì)更高哦!

看完這篇文章,不知道對(duì)大家來說有沒有一些啟發(fā)呢?但愿小編的這些話能夠幫大家備考順利一點(diǎn),加油,祝大家備考順利,逢考順利考試???!

正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家提供了免費(fèi)的期貨從業(yè)資格考試備考資料包,點(diǎn)擊此處 快來下載吧<<<

相關(guān)閱讀:

【詳解】考前最后幾天怎么備考更容易通過期貨考試!

獲取更多期貨考試信息?來正保會(huì)計(jì)網(wǎng)??纯矗?/a>

期貨免費(fèi)資料下載

  • 思維導(dǎo)圖
  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃
  • 高級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)
    高頻考點(diǎn)
  • 報(bào)考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領(lǐng)取全部資料
回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)

報(bào)考小助理

掃碼關(guān)注
獲取更多信息