期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目考察的重點是什么？

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目考察的重點是什么？你知道考試會從哪寫知識點出題嗎？不清楚的親們，趕緊來看看！

交易所

1、期貨交易所會員：國內登記注冊法人或其他經濟組織

2、不得任交易所負責人、財會：被解除職務或撤銷資格未滿5年

3、交易所職責：提供場所設施服務、設計安排合約上市、組織監(jiān)督交易結算交割、為交易提供履約擔保、對會員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動產業(yè)務。

5、建立風險管理制度：保證金、當日無負債、漲跌停板、持倉限額大戶持倉報告、風險準備金、其他。（分級結算的建立結算擔保金）

6、出現(xiàn)異常情況，采取緊急措施，立即報告證監(jiān)局：提高保證金、調整漲跌停板幅度、限制持倉、暫停交易、其他。

7、異常情況：操縱期貨價格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準：制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運行改善。

期貨公司

1、申請條件：注冊資本3000萬、主要股東實際控制人3年內無違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產出資。

3、批復：國務院期貨監(jiān)督管理機構6個月內批復。

4、期貨公司禁止業(yè)務：期貨自營、為關聯(lián)人融資、對外擔保。

5、需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：合并分立停業(yè)解散破產（20天）、變更業(yè)務范圍（20天）、變更注冊資本且調整股權結構（2月）、新增持有5%以上股權股東or控股股東發(fā)生變化（20天）、境外期貨類經營機構（20天）、其他（2月）

6、需派出機構：變更法人（20天）、變更住所（20天）、境內分支機構（2月）、變境內分支機構經營范圍（20天）、其他（20天）。

7、注銷：注銷了營業(yè)執(zhí)照、成立后3個月未開始營業(yè)、開業(yè)后無正當理由停3個月、主動提出、其他。

交易規(guī)則

1、先風險說明書，然后簽訂書面合同。不得做獲利保證，不得在經紀業(yè)務中約定分享利益風險共擔。

2、不能從事期貨：國家機關事業(yè)單位、監(jiān)督機構、期貨交易所、保證金存管機構、期貨協(xié)會、證券期貨市場禁入者、未提供開戶證明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交價、持倉量、價、開盤收盤價

4、不能披露：價格預測

5、保證金可劃轉：支付可用資金、交存保證金，支付手續(xù)費稅費。

6、期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結算

7、銀行從事期貨交易融資擔保，需銀監(jiān)部門批準。

期貨業(yè)協(xié)會

1、是自律性組織，社會團體法人

2、權力機構：會員大會

3、職責：教育組織會員、制定行業(yè)自律規(guī)則、從業(yè)人員資格認定、受理客戶投訴、調解糾紛、業(yè)務培訓。

國務院監(jiān)督管理機構

1、職責：制定規(guī)章規(guī)則，審批權，對品種活動監(jiān)管，對各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標準、管理辦法，監(jiān)管信息公開，監(jiān)管協(xié)會。

2、措施：現(xiàn)場檢查，調查取證，要求作出說明，財產權登記、交易記錄、財會資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復雜30天。

3、受報送（交易所、期貨公司、保證金安存機構）：財會報告、業(yè)務資料、其他。

4、投資者保障基金：國務院期貨監(jiān)管機構+國務院財政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機構：每日稽核

6、制定持續(xù)性經營規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產比例，凈資本與境內外業(yè)務規(guī)模比例，流資與流債比例。

7、出現(xiàn)風險：可對期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動。改合格的3日內解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現(xiàn)重大風險：停業(yè)整頓，對高管則限制出境禁止轉移財產。

9、5日內受報告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權凍結或擔?；虬l(fā)生重大事件。

投資者保障基金管理辦法（2007年）

1、設置目的：補充投資者保證金損失

2、籌集原則：取之于市場，用之于市場

3、中國證監(jiān)會管理、使用

4、管理原則：公開、合理、有效。

5、運用原則：保障合法權益、公平救助

6、啟動資金：累計截止到2006年12月底風險準備金總額的15%繳納。

7、后續(xù)來源：交易所交易手續(xù)費3%，期貨公司按代理交易額的5~10千分之。

8、交易所在每季度結束15日內交?？山邮苌鐣栀洠⑹找鏆w保障基金自己

9、暫停繳納：總額達8億；交易所or公司遭遇突發(fā)風險或不可抗力。

10、運用：限于存款、國債、銀行債券等

11、保障基金財務監(jiān)管：財政部。業(yè)務監(jiān)管：證監(jiān)會。

12、補償原則：個人10萬一下全補，超的90%。機構投資10萬一下全補，超的80%。不足補償由后續(xù)繳納的再補。補償后，保障基金有受償權，參與清算。

13、使用基金須報證監(jiān)會和財政部。

期貨交易所管理辦法（2007年）

1、交易所：會員制（均等份額認繳）、公司制。受證監(jiān)會監(jiān)管，設立由證監(jiān)會審批。標明：商品交易所or期貨交易所

2、職責：交易規(guī)則、發(fā)布市場信息、監(jiān)管期貨行為、查處違規(guī)。

3、申請材料：章程和交易規(guī)則草案，擬加入會員或股東名單，擬任用高管名單，理事會候選人或董事監(jiān)事人員名單簡歷，場地設備資金證明等。

4、交易所章程：基本業(yè)務制度（非所有），會員權利義務等。

5、需證監(jiān)會批準：變名稱、注冊資本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。

6、向證監(jiān)會報告：交易所聯(lián)網（10日內報）

7、交易所解散：營業(yè)期滿、會員大會股東大會決定，證監(jiān)會決定。會員制期貨交易所

8、會員大會職權：決定增減注冊資本、決定交易所合并分立解散清算事項，決定理事會提交的其他。此外都是審定或審議?？蛇x舉更換會員理事。

9、會員大會：理事會召集，每年一次。臨時會員大：會員理事不足章程規(guī)定2/3,1/3會員聯(lián)名提議，理事會認為必要。由理事長主持，議事于10日前通知會員。會員大會2/3以上會員才有效，結束后10日內報證監(jiān)會。

10、理事會：每屆3年，對會員大會負責。（其職權：決定專門委員會設置、決定會員接納退出、決定紀律處分、決定交易所變名稱住所、決定會計事務所聘用，其他都是審議監(jiān)督。）會員理事（會員大會 選舉）和非會員理事（證監(jiān)會派出）理事長1人，副理事長1~2人，證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經理。

11、理事會半年召開一次，開前10日通知理事（臨時：1/3理事聯(lián)名提議，證監(jiān)會提議，交易所章程規(guī)定的情形）

12、理事會可設專門委員會：監(jiān)查、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等。

13、總經理1人，副總經理若干人（均由證監(jiān)會任免），總經理每屆任期3年，多連任2屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿ㄈ耍钱斎焕硎?。

14、總經理職權：實施會員大會和理事會的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結算擔保金的使用，決定機構設置解聘工作人員，決定工資和獎懲，其他都是擬定（風險準備金使用方案，發(fā)展規(guī)劃，年度計劃，財務預決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更）

15、任免中層人員，應于10日內向證監(jiān)會報告。

應試方技巧要正確

建議各位參加期貨從業(yè)資格考試的親們：

在考試過程中，注意看清題型及題干，是單選還是多選，又或者是不定項選擇題。要掌握計算題的計算技巧，對計算題有快速判斷和處理的能力，而這一切都要求考生首先加強對基本概念的理解。

大家可以先做判斷題，再做單選題，然后做綜合題，最后做多項選擇題。每道單選或多選、判斷題平均答題時間應少于半分鐘，綜合題少于2分鐘。

考生需要合理分配做題的時間，因為考試的時間是140分鐘，但是考試的題量卻有100道，考試時間比較緊張~大家對于基礎知識掌握的足夠熟練，考試的通過率會更高哦！

看完這篇文章，不知道對大家來說有沒有一些啟發(fā)呢？但愿小編的這些話能夠幫大家備考順利一點，加油，祝大家備考順利，逢考順利考試???！

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