2016期貨從業(yè)考試知識點《期貨法律法規(guī)》：金融期貨投資者

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正在備考中，大家對于知識點都掌握了嗎？正保會計網(wǎng)校為考友們準備了以下期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)資料，希望大家對即將到來的考試有更充足的準備，祝大家夢想成真！

第一條

為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第三條

投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

第四條

期貨公司會員為符合下列標(biāo)準的自然人投資者申請開立交易編碼：

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；

（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會員除按上述標(biāo)準對投資者進行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準的投資者申請開立交易編碼。

第五條

期貨公司會員為符合下列標(biāo)準的一般單位客戶申請開立交易編碼：

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；

（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；

（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。

期貨公司會員為其他經(jīng)濟組織申請開立交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

第六條

期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

第七條

交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準進行調(diào)整。

第八條

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第九條

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

第十條

期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立交易編碼。

第十一條

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

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